Loe raamatut: «Kartell Compliance», lehekülg 6

A.Einleitung

B.Materiell-rechtliche Risikofelder

I.Kartellrecht – Nationale Abweichungen vom EU-Recht

1.Allgemeines

2.Kartellverbot

a)Ausnahmen vom österreichischen Kartellverbot

b)„Empfehlungskartelle“ gemäß § 1 Abs. 4 KartG

c)Anwendungspraxis

3.Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung

a)Marktbeherrschung

b)Missbräuchliche Verhaltensweisen

c)Anwendungspraxis

4.Nahversorgungsgesetz

5.Fusionskontrolle

a)Allgemeines

b)Zusammenschlusstatbestände

c)Aufgriffsschwellen

d)Durchführungsverbot und Anmeldung

II.Strafrechtliche Relevanz von Kartellverstößen

1.Allgemeines

2.Relevante Tatbestände im StGB

3.Verbandsverantwortlichkeit

4.Anwendungspraxis

C.Verfahren und Rechtsfolgen

I.Behörden und Verfahren

1.Allgemeines

2.Bundeswettbewerbsbehörde

3.Bundeskartellanwalt

4.Kartellgericht und Kartellobergericht

5.Weitere Behörden und Institutionen

II.Sanktionen für Verstöße gegen Kartellrecht

1.Sanktionen für Unternehmen

a)Geldbußen

b)Nichtigkeit

c)Schadenersatz

d)Sonstige

2.Sanktionen für natürliche Personen

III.Rechtsverteidigung – nationale Besonderheiten

1.Kronzeugenprogramm der Bundeswettbewerbsbehörde

2.Strafrechtliche Erweiterung des kartellrechtlichen Kronzeugenprogramms

3.Hinweisgebersystem der Bundeswettbewerbsbehörde

4.Hausdurchsuchungen

31. KapitelFrankreich

A.Einleitung

B.Compliance-Risiken wegen wettbewerbsrechtlicher Zuwiderhandlungen

I.Wettbewerbsrechtliche Verbotstatbestände

1.Kartellverbot

a)Tatbestand

b)Ausnahmen

2.Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung

a)Missbrauchstatbestand

b)Ausnahmen?

3.Missbrauch relativer Marktmacht

4.Sonstige wettbewerbsbeschränkende Verhaltensweisen

5.Verjährung

6.Anwendungspraxis (Überblick)

II.Strafrechtliche Risiken und sonstige Ordnungswidrigkeiten

1.Betrügerische Bildung, Organisation, Durchführung von Wettbewerbsverstößen

2.Verstöße gegen Mitwirkungspflichten

3.Sonstige Straftatbestände

C.Ahndung und Rechtsfolgen von Wettbewerbsverstößen

I.Die Autorité de la concurrence als zuständige Ermittlungsbehörde

II.Untersuchungshandlungen

1.Enquête simple

a)Befugnisse der Behörde

b)Kooperationspflicht des Betroffenen

2.Enquête lourde

a)Richterlicher Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschluss

b)Befugnisse der Behörde und ihre Durchsetzung

3.Schutz des anwaltlichen Vertrauensverhältnisses

III.Bußgeldverfahren und Entscheidung

1.Verfahrensablauf

2.Vergleich

3.Bonusantrag

4.Schutz von Geschäftsgeheimnissen und Hinweisgeberschutz

IV.Sanktionen aufgrund von Verstößen gegen Wettbewerbsrecht

1.Abhilfeanordnungen

2.Bußgelder

3.Nebensanktionen

V.Zivilrechtliche Folgen (Überblick)

1.Nichtigkeit

2.Schadensersatz

3.„Class action à la française“

D.Verstöße gegen Vorgaben der Zusammenschlusskontrolle

I.Zusammenschlusstatbestände

II.Anmeldung und Verfahren

III.Durchführungsverbot und Sanktionen

32. KapitelItalien

I.The sources of Italian antitrust law and the bodies in charge of its application

II.Substantial internal antitrust laws

1.Brief analysis of the provisions on agreements restricting freedom in competition

a)Concertation

b)Restriction of competition

c)Exemptions to the prohibition

d)Effects of the violation of the prohibition

III.National antitrust procedural law

IV.Fines

V.Leniency programs

VI.Antitrust compliance programs as a mitigating circumstance

VII.Court control over the Authority‘s decisions

VIII.Private enforcement

IX.Possible criminal relevance of violations of regulations protecting competition

X.Personal particularities

XI.Further administrative thoughts on the violation of antitrust

XII.National particularities re legal defence

33. KapitelSpanien

I.Introduction

II.Antitrust law

1.Substantive aspects

2.Competent authorities for antitrust enforcement

3.Procedural aspects

4.Sanctions

5.Private enforcement

III.Criminal law

1.General aspects

2.Substantive aspects of Spanish criminal law

3.Enforcement

IV.Antitrust Compliance

1.Introduction to corporate criminal liability in Spain

2.Material aspects of corporate criminal liability

3.Legal requirements on compliance programs

4.Administrative aspects

34. KapitelUSA

I.Grundzüge des US-Kartellrechts

1.Kartellverbot und Sanktionen

2.Kartellverfolgung und Kartellrechtsdurchsetzung

II.Sonderaspekte in Bezug auf Individuen

III.Behördenkooperation und Verfahrensbeendigung

35. KapitelChina

I.Essentials of Chinese competition law

1.Introduction to the Regulatory Framework

2.Why the AML matters to international businesses

II.Antitrust pitfalls in business operations

1.„Hardcore” restrictions associated with monopoly agreements

2.Pitfalls in dealings with stakeholders

a)Dealing with competitors

b)Dealing with customers/suppliers

3.Pitfalls for companies with market dominance

a)Determination of dominance

b)Types of abusive conducts

III.Legal defences against alleged AML violations

1.Defences Against Monopoly Agreement

a)Exemptions

b)Safe Harbour

c)Group Privilege

2.Defences Against Abuse of Dominance

IV.AML Enforcement in China

1.Normal Triggers of Investigations

2.How to cope with Investigation

3.Leniency Program for Monopoly Agreements

4.Procedural Measures in case of Investigation

a)Application for Suspending the Investigation

b)Hearing

c)Administrative/Judicial Review

V.Private Antitrust Action

36. KapitelRussland

A.Essentials of Russian competition law

I.Basic Description, Purpose, Significance and Structure of Russian Competition Law

II.Types of Anticompetitive Agreements in Russia and Special Pitfalls

III.Exemptions

IV.Compliance system

B.National penal provisions and provisions regarding administrative fines

I.Administrative Liability

1.Cartels

2.Bid rigging (cartel within auctions/tenders)

3.Prohibited vertical agreements

4.Other anticompetitive agreements

5.Prohibited coordination of economic activity

6.Concerted practices

7.The following circumstances are defined as mitigating ones

8.The following circumstances are defined as aggravating ones

II.Criminal Liability

III.Civil liability

IV.Competition investigations

V.Cooperation with foreign authorities

C.National particularities regarding legal defense

I.Inspections

II.Challenging decisions in courts

III.Leniency program

D.Personal particularities

37. KapitelBrasilien

I.Essentials of cartel enforcement in Brazil

1.Brazilian Law

2.Jurisdiction

II.Penalties

1.Administrative Penalties

2.Criminal Penalties

3.Civil Liability

III.Statute of Limitation

IV.Particularities regarding investigations and legal defence

1.Enforcement authority

2.Overall Procedure

3.Investigatory powers

a)Leniency

b)Dawnraids

c)Settlement Agreements

d)Leniency Plus

e)Cooperation with international authorities

f)Other investigatory tools

4.Appeals

V.Compliance challenges in the cartel context in Brazil

1.Corporate education

2.Short term goals for executives and employees

3.Cultural boundaries for compliance in Brazil

4.Labor law and other internal investigation limitations

5.Internal investigation and leniency

Stichwortverzeichnis

Abkürzungsverzeichnis

a.A.	anderer Ansicht
abgedr.	abgedruckt
Abb.	Abbildung
ABGB	Allgemeines bürgerliches Gesetzbuch
ABlEG	Amtsblatt der EG
ABlEU	Amtsblatt der EU
abl.	ablehnend
Abs.	Absatz
Abschn.	Abschnitt
abw.	abweichend
a.E.	am Ende
AEUV	Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union
a.F.	alte Fassung
AG	Die Aktiengesellschaft (Zeitschrift), Aktiengesellschaft, Amtsgericht, Ausführungsgesetz
Alt.	Alternative
a.M.	anderer Meinung
amtl.	amtlich
Anh.	Anhang
Anm.	Anmerkung
Art.	Artikel
Aufl.	Auflage
ausf.	ausführlich
AuslAbk EU-USA	Abkommens über Auslieferung zwischen der Europäischen Union und den Vereinigten Staaten von Amerika
Az.	Aktenzeichen
BAG	Bundesarbeitsgericht
BAGE	Entscheidungen des Bundesarbeitsgerichts
BB	Der Betriebs-Berater
Bd.	Band
BGB	Bürgerliches Gesetzbuch
Bearb.	Bearbeiter
Begr.	Begründung
Bek.	Bekanntmachung
betr.	betreffend
BFH	Bundesfinanzhof
BFHE	Entscheidungen des Bundesfinanzhofs
BGBl	Bundesgesetzblatt
BGH	Bundesgerichtshof
BGHZ	Entscheidungen des Bundesgerichtshofs in Zivilsachen
BlgNR	Beilagen zu den stenographischen Protokollen des Nationalrats
BMVRDJ	Bundesministerium für Verfassung, Reformen, Deregulierung und Justiz
BKartA	Bundeskartellamt
BReg.	Bundesregierung
BR-Drucks.	Bundesratsdrucksache
Bsp.	Beispiel
bspw.	beispielsweise
BStBl	Bundessteuerblatt
BT-Drucks.	Bundestagsdrucksache
Buchst.	Buchstabe
BVerfG	Bundesverfassungsgericht
BVerfGE	Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts
BVergG	Bundesvergabegesetz
BWB	Bundeswettbewerbsbehörde
bzgl.	bezüglich
bzw.	beziehungsweise
ca.	circa
CCZ	Corporate Compliance Zeitschrift
CMS	Compliance Management System
DB	Der Betrieb
ders.	derselbe
d.h.	das heißt
dies.	dieselbe/n
DNotZ	Deutsche Notarzeitschrift
Einf.	Einführung
Einl.	Einleitung
EG	Europäische Gemeinschaft, Einführungsgesetz
EGV	Vertrag zur Gründung der Europäischen Gemeinschaft
EMRK	Konvention zum Schutz der Menschenrechte und Grundfreiheiten
entspr.	entsprechend
erg.	ergänzend
ErlRV	Erläuterungen zur Regierungsvorlage
et al.	und andere
etc.	et cetera
EU	Europäische Union
EU-FKVO	Fusionskontrollverordnung, VO (EG) 139/2004 des Rates vom 20.1.2004 über die Kontrolle von Unternehmenszusammenschlüssen, ABlEU 2004 Nr. L 24/1
EuG	Gericht der Europäischen Union
EuGH	Europäischer Gerichtshof
EuGH Slg.	Sammlung der Rechtsprechung des EuGH
EUV	Vertrag über die Europäische Union
evtl.	eventuell
f.	folgende
ff.	fortfolgende
FKVO	Fusionskontrollverordnung
Fn.	Fußnote
FS	Festschrift
GbR	Gesellschaft bürgerlichen Rechts
gem.	gemäß
GG	Grundgesetz
ggf.	gegebenenfalls
GmbH	Gesellschaft mit beschränkter Haftung
GP	Gesetzgebungsperiode
GrCH	Charta der Grundrechte der Europäischen Union
grds.	grundsätzlich
h.A.	herrschende Ansicht
HG	Hauptgutachten
h.L.	herrschende Lehre
h.M.	herrschende Meinung
Hrsg.	Herausgeber
HS	Halbsatz
i.d.F.	in der Fassung
i.d.R.	in der Regel
i.S.d.	im Sinne der/des
i.S.v.	im Sinne von
i.Ü.	im Übrigen
i.V.m.	in Verbindung mit
i.w.S.	im weiteren Sinne
i.Z.m.	im Zusammenhang mit
JR	Juristische Rundschau
Justiz	Die Justiz
JZ	Juristenzeitung
Kap.	Kapitel
KartG	Kartellgesetz
KaWeRÄG	Kartell- und Wettbewerbsrechts-Änderungsgesetz
KG	Kammergericht; Kommanditgesellschaft
KOG	Kartellobergericht
Komm.	Kommentar; Kommentierung
LG	Landgericht
Lit.	Literatur
MAH	Münchener Anwaltshandbuch
MDR	Monatsschrift für Deutsches Recht
m.N.	mit Nachweisen
MK	Münchner Kommentar
m.w.N.	mit weiteren Nachweisen
n.F.	neue Fassung
NJOZ	Neue Juristische Online-Zeitschrift
Nr.	Nummer
NJW	Neue Juristische Wochenschrift
NJW-RR	NJW Rechtsprechungsreport Zivilrecht
NStZ	Neue Zeitschrift für Strafrecht
NZA	Neue Zeitschrift für Arbeitsrecht
NZG	Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht
NZWiSt	Neue Zeitschrift für Wirtschafts-, Steuer- und Unternehmensstrafrecht
o.Ä.	oder Ähnliche/s
ÖBL	Österreichische Blätter für gewerblichen Rechtsschutz und Urheberrecht
ÖJZ	Österreichische Juristen-Zeitung
o.g.	oben genannt/e
OLG	Oberlandesgericht
OGH	Oberster Gerichtshof
OHG	offene Handelsgesellschaft
o.V.	ohne Verfasser
ÖZK	Österreichische Zeitschrift für Kartellrecht
Prot.	Protokoll
RdW	Österreichisches Recht der Wirtschaft
RefE	Referentenentwurf
RegE	Regierungsentwurf
RG	Reichsgericht
RGBl	Reichsgesetzblatt
RiVASt	Richtlinien für den Verkehr mit dem Ausland in strafrechtlichen Angelegenheiten
RL	Richtlinie
Rn.	Randnummer
S., s.	Satz, Seite, siehe
SDÜ	Schengener Abkommen
sog.	so genannte
s.o.	siehe oben
StGB	Strafgesetzbuch
StPO	Strafprozessordnung
str.	streitig
s.u.	siehe unten
Tab.	Tabelle
u.Ä.	und Ähnliche/s
u.a.	unter anderem, und andere
UN	Vereinte Nationen
unstr.	unstreitig
Unterabs	Unterabsatz
usw.	und so weiter
u.U.	unter Umständen
UWG	(österr.) Bundesgesetz gegen den unlauteren Wettbewerb
v.	von, vom
VbVG	(österr.) Verbandsverantwortlichkeitsgesetz
vgl.	vergleiche
Vorb.	Vorbemerkung
VO	Verordnung
VO 1/2003	Verordnung (EG) Nr. 1/2003 des Rates vom 16.12.2002 zur Durchführung der in den Artikeln 81 und 82 des Vertrags niedergelegten Wettbewerbsregeln, ABlEU 2003 Nr. L 1/1
WettbG	Wettbewerbsgesetz
WM	Wertpapier-Mitteilungen
z.B.	zum Beispiel
ZGR	Zeitschrift für Unternehmens- und Gesellschaftsrecht
ZHR	Zeitschrift für das gesamte Handels- und Wirtschaftsrecht
Ziff.	Ziffer
ZIP	Zeitschrift für Wirtschaftsrecht
zit.	zitiert
z.T.	zum Teil
zust.	zustimmend
zutr.	zutreffend
ZVB	Zeitschrift für Vergaberecht und Bauvertragsrecht
ZWF	Zeitschrift für Wirtschafts- und Finanzstrafrecht
ZWH	Zeitschrift für Wirtschaftsstrafrecht und Haftung im Unternehmen
zz.	zurzeit